零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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