零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资(z1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元ī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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