零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèn白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗g)监会立(lì)案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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