零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开(k反函数的性质是什么意思，反函数得性质āi)发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证反函数的性质是什么意思，反函数得性质券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、反函数的性质是什么意思，反函数得性质投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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