金融界5月(yuè)5日(rì)消(xiāo)息(xī) 央(yāng)行、香港证券及(jí)期(qī)货事务(wù)监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初(chū)期(qī)，全部境外(wài)投资者通过北(běi)向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香港(gǎng)金融衍生(shēng)品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融(róng)开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)）、香港(gǎng)金融(róng)管理局（以下(xià)简称香港金管局(jú)）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国外汇(huì)交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行(xíng)间市(shì)场清算所股份(fèn)有限公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)场外结算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他国(guó)家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地基础设施互联互通参与(yǔ)内(nèi)地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来(lái)，“互(hù)换通”的各项准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为便(biàn)于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及(jí)结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为利(lì)率互(hù)换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币(bì)种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即(jí)互换通报价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互(hù)换集中清(qīng)算业务的清算会(huì)员或(huò)该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完成内地(dì)银行间债券市场准入(rù)备(bèi)案的境(jìng)外(wài)机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通“中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的(de)境外投(tóu)资者需同时申请成为场外结(jié)算公司的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中心(xīn)与人(rén)民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算公(gōng)司建(jiàn)立中央对(duì)手(shǒu)方清(qīng)算机构互(hù)联互通(tōng)，共(gòng)同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差后(hòu)的(de)名义(yì)本金净额每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所与场外结算公司(sī)针(zhēn)对(duì)双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的(de)跨(kuà)境(jìng)监管合(hé)作原则和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了(le)两地监管机构在债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的监管合(hé)作安排(pái)和联(lián)络协商机制，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的正常运(yùn)行、金融市(shì)场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监(jiān)管规定及(jí)业务规(guī)则(zé)，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和(hé)控制风险，做好投(tóu)资者教(jiào)育(yù)和(hé)服务，切(qiè)实维护(hù)投资者合法(fǎ)权益。投资者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地市(shì)场法律法(fǎ)规(guī)、业务规则(zé)和实践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结算公司(sī)为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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