科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先中国为什么叫兔子国告知书，两家公司的股票(piào中国为什么叫兔子国)自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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