科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(h复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思òu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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