金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)资王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产一并解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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