金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央(yāng)行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全(quán)部(bù)境外投资者通过北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作

　　为促进(jìn)130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元内地与香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民银行(xíng)（以(yǐ)下简(jiǎn)称人(rén)民(mín)银行(xíng)）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金(jīn)管局(jú)）发布联合公告(gào)，同(tóng)意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所(suǒ)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地(dì)基(jī)础设施互联(lián)互通参(cān)与内(nèi)地银行间金(jīn)融(róng)衍(yǎn)生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就(jiù)有关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相关交易(yì)及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期可(kě)交(jiāo)易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报(bào)价商）需与外(wài)汇交易中心签署报(bào)价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清算所利率互换集(jí)中清算业务的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合(hé)人民银行要(yào)求并完成(chéng)内地银行间债(zhài)券市场准入备案的境外(wài)机构投(tóu)资(zī)者，并经(jīng)外汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外(wài)投资者需同时(shí)申请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民银行认可(kě)的(de)境外电子(zi)交易平台(tái)互联(lián)提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排(pái)：上海(hǎi)清算所(suǒ)和场(130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元chǎng)外结算公司建立中央(yāng)对手方(fāng)清算(suàn)机(jī)构互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部(bù)境外投资者通过“北向互(hù)换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交易(yì)在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针对双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资(zī)源池。初期，上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司(sī)之间净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设(shè)定(dìng)上(shàng)限不超过(guò)人民币40亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情(qíng)况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监管合(hé)作(zuò)原(yuán)则和具(jù)体(tǐ)安(ān)排(pái)达成共识，并签署了(le)《关于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了(le)两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合(hé)作安(ān)排和联络(luò)协商机制(zhì)，共同(tóng)维护“互换通”的(de)正常(cháng)运行、金(jīn)融市场(chǎng)稳定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司应当依(yī)法(fǎ)履行“互(hù)换(huàn)通”下(xià)的(de)各项职责，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会员(yuán)应(yīng)当遵(zūn)守相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投(tóu)资者教育和服务(wù)，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估(gū)和(hé)控制风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关(guān)投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步(bù)做好准备(bèi)工作(zuò)，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算公司为参与做准备(bèi)。

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