在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王(特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王zī)者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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