金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联(lián)互通合作(zuò)。北向互换通下(xià)的(de)交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过(guò)北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义(yì)本金净额(é)每(měi)日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金(jīn)融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展，构(gòu)建(jiàn)高水平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货(huò)事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下(xià)简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发(fā)布(bù)联合公告，同(tóng)意(yì)中国外汇交易中心（全国银(yín)行(xíng)间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以下(xià)简称外(wài)汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算(suàn)所股份(fèn)有限公司（以(yǐ)擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句下简称上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)场外结(jié)算(suàn)公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互联互(hù)通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品市(shì)场。自联(lián)合公告(gào)发布以来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准(zhǔn)备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。为便于“北(běi)向互换通”的(de)顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的相关交易(yì)及结算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期(qī)可交易(yì)品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易(yì)及结(jié)算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内(nèi)投(tóu)资(zī)者（即互换(huàn)通报价(jià)商）需(xū)与外(wài)汇交易中心签(qiān)署(shǔ)报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利(lì)率互换集中清(qīng)算(suàn)业(yè)务(wù)的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机(jī)构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需(xū)同(tóng)时(shí)申请成为场外结算公(gōng)司(sī)的清算会员(yuán)或(huò)该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联(lián)提供(gōng)交易(yì)服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)建(jiàn)立中央对手方(fāng)清算(suàn)机(jī)构互联(lián)互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义(yì)本金净(jìng)额每(měi)日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口(kǒu)建立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的(de)“互换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监(jiān)会和(hé)香港金(jīn)管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨(kuà)境(jìng)监管合作原(yuán)则和(hé)具体安排达成共识(shí)，并签署了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了(le)两地监管机构(gòu)在债券及衍生(shēng)品市(shì)场方面(miàn)的(de)监管合作安(ān)排和联络协商机(jī)制，共同(tóng)维(wéi)护“互(hù)换通(tōng)”的正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管规(guī)定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教育和服务，切(qiè)实维(wéi)护投资者合法权益。投(tóu)资(zī)者应当充分了(le)解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作，确保“北向(x擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句iàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的(de)投(tóu)资(zī)者可联系外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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