金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和431mm是多少厘米 431mm是多少米金融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行(xíng)431mm是多少厘米 431mm是多少米政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī431mm是多少厘米 431mm是多少米)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化和行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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