金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权(quá临沂是几线城市，临沂是几线城市2023n)，申(shēn)请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(s临沂是几线城市，临沂是几线城市2023hī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续(xù)将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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