直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具(jù希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高)备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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