在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wé福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗i)规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)的(de)重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的(de)跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗