金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qi15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗áng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及(jí)时(shí)移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(ji15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗àn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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