在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公(gōng)司(sī)为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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