根据(jù)《证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　<人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思strong>涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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