金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么)务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹(chóu)备投悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国(guó)悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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