零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(j我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词ǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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