科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　希望的拼音是什么src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi希望的拼音是什么)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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