昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货(huò)经营机(jī)构的(de)尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定邵阳学院是几本大学相应罚则。

　　根邵阳学院是几本大学据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对(duì)有关(guān)高级(jí)管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网络(luò)和信(xìn)息(xī)安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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