金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了(le)当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读因素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的(鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当(dān鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读g)事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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