零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国(知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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