直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī华大基因是国企吗)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐(j华大基因是国企吗iàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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