零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人泰集(jí)团和吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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