零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美 alt="东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公(gōn嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美g)司股份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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