金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗ng>1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的(de)企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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