零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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