昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的(de)安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务(wù)审(shěn)批机(jī)制，从安全(quán)的(de)角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资源(yuán)，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求。明(míng)确了(le)证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点)系(xì)统的(de)受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平(píng)合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核心交易系(xì)统通信前(qián)端的通信(xìn)时(shí)延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等(děng)方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或(huò)者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责(zé)令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调(diào)查。

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