直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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