直(zhí)播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思(fěn)丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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