昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了(le)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)的(de)安(ān)全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角度(dù)作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiān酒红色是哪几个颜色调出来的g)公平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则，体(tǐ)现在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性，切实提(tí)升(shēng)市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的(de)基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不(bù)得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力(lì)评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求(qi酒红色是哪几个颜色调出来的ú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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