昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理阴肖有哪几个生肖规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征阴肖有哪几个生肖(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以阴肖有哪几个生肖下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其(qí)他类(lèi)型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在(zài)证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)可(kě)以连接证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要(yào)求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全(quán)运行。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所违(wéi)反本规(guī)定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监(jiān)会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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