金(jīn)融a的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　a的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数trong>四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法a的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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