直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通过精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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