昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行(xíng物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化)是(shì)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的(de)尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的(de)角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各(gè)个环(huán)节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与资源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立(lì)健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化源和其他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提(tí)供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及证券期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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