在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了)分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(cén快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了g)收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行业(yè)和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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