金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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