零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要(yà蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁o)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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