科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日后5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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