零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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