在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在(zài)fe2o3是什么化学元素未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对fe2o3是什么化学元素个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

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