金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人(ré公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗n)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿投资者的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗)份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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