近期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会(huì)已对多(duō)家金融(róng)机(jī)构启动自律调(diào)查(chá)，监管力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企(qǐ)业(yè)债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企(qǐ)业(yè)承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通(tōng)过深入(rù)调查发(fā)现，大连银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券代(dài)持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或(huò)流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易(yì)合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融(róng)资(zī)工(gōng)具发行(xíng)定价严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在(zài)查(chá)处四(sì)平市城市发展投资(zī)控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调(diào)查的(de)还(hái)有光大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资产(chǎn)管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强(qiáng)

　　根据(jù)交易(yì)商协会(huì)通(tōng)报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价包销多(duō)期债务融(róng)资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个(gè)别(bié)债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机(jī)构在从(cóng)事(shì)相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监管规(guī)定和(hé)自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控(kòng)制(zhì)和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近(jìn)期交易商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到(dào)，银行间交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是(shì)国(guó)有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生(shēng)态。

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