近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与天津面积多少平方公里(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设(shè)银行启动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第二家被(bèi)要求自(zì)律调(diào)查(chá)的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市(shì)场交易(yì)商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处(chù)分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。天津面积多少平方公里

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)已开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机(jī)构(gòu)存在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商(shāng)银(yín)行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)发行定价(jià)严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控(kòng)股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规(guī)收(shōu)取发行人(rén)大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则(zé)，被(bèi)交易商(shāng)协会(huì)进行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(di天津面积多少平方公里ào)查，开展自律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低价包销多期(qī)债务融资(zī)工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了(le)发(fā)行利率(lǜ)，对(duì)市场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在(zài)从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为(wèi)银(yín)行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩(zhì)序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行(xíng)业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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