零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

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　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐn身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么g)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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