直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人quàn)数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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