零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)绿豆汤的热量是多少大卡证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，202绿豆汤的热量是多少大卡2年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月绿豆汤的热量是多少大卡5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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