零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司201怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接6年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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